Es ist f\u00fcr Unternehmen und ihre Mitarbeitenden nicht einfach, im zunehmend dichteren \u201eRegulierungs-Dschungel\u201c den geltenden Rechtsvorschriften jederzeit und \u00fcberall nachzukommen (\u201elegal Compliance\u201c). Damit nicht genug: Unternehmen sind zus\u00e4tzlich gehalten, auch die hohen Erwartungen der Anspruchsgruppen \u2013 namentlich Aktion\u00e4re, Investoren, Kunden, \u00d6ffentlichkeit, Non-Governmental-Organisations, Gesch\u00e4ftspartner, Mitarbeitende \u2013 zu erf\u00fcllen. Diese fordern nicht nur das (selbstverst\u00e4ndliche) Befolgen der gesetzlichen Bestimmungen, sondern verlangen von Unternehmen dar\u00fcber hinaus sozialverantwortliches, ethisches und integres Gesch\u00e4ftsgebaren (\u201edo the right thing\u201c), das den Grunds\u00e4tzen der Nachhaltigkeit verpflichtet ist. Die Reputation eines Unternehmens, das diese umfassenden Compliance Anforderungen (\u201elegal and ethical Compliance\u201c) auf lange Sicht nicht oder nicht hinreichend erf\u00fcllt, leidet, was sich letztlich in der Bilanz niederschl\u00e4gt. Zudem besteht das Risiko, dass gegen das Unternehmen und seine Organe oder Mitarbeitenden Haftungs- bzw. Verantwortlichkeitsanspr\u00fcche wegen Non-Compliance geltend gemacht werden.<\/p>\n
Mit einem gut strukturierten und konsequent umgesetzten Compliance Management System bzw. Programm, das auf den spezifischen Gesch\u00e4ftsbetrieb des Unternehmens zugeschnitten ist, l\u00e4sst sich das Risiko von Compliance Verst\u00f6ssen und deren Schadensauswirkungen wirksam kontrollieren. Das wirkt sich positiv auf den Unternehmenserfolg und die Werthaltigkeit des Unternehmens aus. Es ist im Grunde eine einfache Rechnung: Wer Compliance \u201eSpielregeln\u201c einh\u00e4lt, kann nur gewinnen, wer dagegen verst\u00f6sst, verliert auf lange Sicht nachhaltig.<\/p>\n
Der Verfasser beleuchtet in dieser Arbeit den (umfassenden) \u201eCompliance\u201c Begriff und gibt seine in der Praxis gesammelten Erfahrungen und Tipps zu Inhalt und Umsetzung eines Compliance Management Systems wieder. Eine Checkliste f\u00fcr Compliance Officer (Anhang) listet die zentralen Merkpunkte bei der Gestaltung und Umsetzung eines Compliance Management Systems auf; sie kann sich bei der Einf\u00fchrung oder \u00dcberpr\u00fcfung eines Compliance Management Systems als hilfreich erweisen. Die vorliegende Arbeit richtet sich insbesondere an Compliance Officer, Unternehmensleitungen, Verwaltungsr\u00e4te, Rechtskonsulenten und andere mit Compliance Management befassten Funktionen.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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